<p>
Theo kinh nghiệ m của các nước phát triển, để tận dụng được nguồn
vốn nhàn rỗi trong dân chúng cũng như huy động được vốn đầu tư nước ngoài
cần có TTCK. Do vậy, việc thiết lập một TTCK hoạt động lành mạnh, hiệ u
quả và thực sự trở thành một kênh huy động vốn hữu hiệu cho nền kinh tế là
một yếu tố quan trọng trong việc phát triển kinh tế xã hội ở nước ta hiện nay.
Tuy nhiên, để một TTCK được thiết lập và hoạt động có hiệu quả đòi
hỏi phải hội đủ các yếu tố nhất định như: phải có một khối lượng lớn các công
ty niêm yết, các nhà đầu tư cá nhân, tổ chức cũng như các tổ chức trung gian
kinh doanh trên TTCK. Trong đó, CTCK là một tổ chức trung gian trê n
TTCK, có vai trò chủ yếu là làm môi giới giao dịch mua, bán chứng khoán,
làm cầu nối giữa nhà phát hành và các nhà đầu tư. Do đó, vai trò của các
CTCK mang tính chất quyết định trong sự phát triển lớn mạnh của thị trường.
TTCK Việt Nam mới trong giai đoạn phát triển, cùng với quá trình đó
là sự hình thành và từng bước trưởng thành của các CTCK. Tuy nhiên trong
quá trình hoạt động của các CTCK hiện nay còn bộc lộ nhiều tồn tại, hạn chế.
Vì vậy, tôi xin chọn đề tài: “Mô hình và hoạt động của các công ty chứng
khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay” cho khoá luận tốt
nghiệp này.
Trong khoá luận, tôi xin trình bày những cơ sở lý luận chung nhất về
CTCK, các loại mô hình CTCK, cũng như thực trạng hoạt động của các
CTCK ở Việt Nam từ khi ra đời cho đến nay. Cùng với việc tìm hiểu mô hình,
hoạt động của CTCK tại một số nước trên thế giới, rút ra bài học kinh nghiệ m
cho thực tế xây dựng và phát triển các CTCK ở Việt Nam. Từ đó, người viết
xin đề xuất những giải pháp cơ bản nhằ m thiết lập, hoàn thiện mô hình CTCK
Mô hình và hoạt động của các CTCK trên TTCK Việt Nam hiện nay
2
cũng như nâng cao hiệu quả hoạt động của các công ty trong bối cảnh hiện
nay nhằm góp phần thúc đẩy sự phát triển của TTCK cũng như nền kinh tế
nước ta nói chung.
Khoá luận được trình bày dựa trên việc nghiên cứu những cơ sở pháp
lý cho việc hình thành và hoạt động của các CTCK ở Việt Nam hiện nay và
nghiên cứu thực trạng, tình hình hoạt động của các CTCK tại Việt Nam từ lúc
ra đời cho đến nay.
Bố cục của khoá luận bao gồm ba chương:
- Chương I: Những cơ sở lý luận chung nhất về TTCK và CTCK.
- Chương II: Thực trạng về mô hình và hoạt động của các CTCK trên
TTCK Việt Nam hiện nay.
- Chương III: Một số kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện mô hình và
nâng cao hiệu quả hoạt động của các CTCK trên TTCK Việt Nam hiện nay.
Để hoàn thành khoá luận này, tôi xin chân thành cảm ơn sự hướng dẫn
tận tình của thầy giáo Phan Trần Trung Dũng, sự giúp đỡ nhiệt tình của bạn
bè và sự cung cấp tài liệu vô cùng quý báu từ thư viện trường Đại học Ngoại
Thương, Thư viện quốc gia, Ban quản lý kinh doanh – Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước
Tuy nhiên do kiến thức cũng như kinh nghiệm thực tế còn thiếu, khoá
luận chắc chắn không tránh khỏi những khiếm khuyết, rất mong được sự góp
ý, chỉ bảo từ thầy cô và các bạn quan tâm.
Xin chân thành cảm ơn.
</p>
